郑州企业37号文件备案登记——全流程加急代办
一、37号文备案登记的适用场景
境外持股合规性
境内自然人（如企业创始人、股东、ESOP员工）需通过境外特殊目的公司（SPV）持有股权，必须办理37号文登记，否则可能面临行政处罚或上市障碍。
返程投资合规性
境外融资资金需通过返程投资（如设立外商独资企业WFOE）进入境内时，需完成37号文登记以确保资金合法回流。
二、需办理登记的主体
境内居民个人
中国籍自然人（无境外yongjiu居留权或双重身份）。
境内企业创始人、中国籍股东、参与股权激励（ESOP）已行权员工。
特殊目的公司（SPV）股东
若SPV股东为上述境内居民个人，需登记。
三、备案登记流程（郑州适用）
前期准备
设立境内权益公司：境内自然人需先成立境内企业（如有限责任公司），作为境外投资的基础。
规划架构：设计红筹/VIE架构，明确SPV设立路径及境外融资计划。
提交材料至厦门外汇局或指定银行
材料清单：
境内居民身份证、户口本复印件；
境内权益公司营业执照、股权证书、公司章程；
SPV注册文件（如BVI公司注册证书、股东名册）；
境外投融资商业计划书（说明资金用途及合规性）；
书面申请与承诺函（承诺材料真实性）。
办理地点：
若以境内资产出资，向郑州企业资产所在地银行提交申请；
若以境外资产出资，向郑州户籍所在地银行提交申请。
外汇局审核与登记
审核周期通常为1-2周，通过后颁发《境内居民个人境外投资外汇登记表》。
后续操作
设立WFOE：完成37号文登记后，注册外商独资企业（WFOE），作为境外资金返程通道。
境外融资：SPV完成融资后，资金需通过合规渠道调回境内使用。
四、注意事项
时间要求
需在设立WFOE或境内企业变更为中外合资企业前完成登记，否则资金往来可能违规。
变更与注销
SPV股权结构、境内企业信息变更时，需及时办理变更登记；
境内居民不再持有SPV权益时，需办理注销手续。